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券商又加班了!证券公司文化建设实践评估正在进行中,获评AA级可在分类评价

来源:网络  时间:2022-06-02 18:54  
券商又加班了!证券公司文化建设实践评估正在进行中,获评AA级可在分类评价

证券行业文化建设迎来了又一个旺季。

近日,某券商人士向《国家商报》表示,中证协启动了2021年证券公司文化建设实践评价。由于文化建设实践评价结果将成为证券公司分类评价中的加分项,AA级最高可获得1分的加分。因此各大证券公司非常重视,目前正在准备自评材料的申报工作,并为此工作加班加点。

只有前10%的公司才能被评为a类。

根据上述券商提供的《关于2021年证券公司文化建设实践评价的通知》,中证协要求参与企业范围与2021年证券公司分类评价范围相同,证券公司以合并方式参与文化建设实践评价。母公司应收集子公司的相关信息并统一提交,评价结果适用于子公司。

但截至2021年12月31日,证券公司成立不满一年的,可以向协会提出书面申请,豁免参加2021年执业评价。

同时,在《通知》中,中证协明确了实际评价结果分类分级的安排和分类评价加分。

练习结果的分类和评分如下:

A类:公司总数前10%为A类,最多12家。其中A类和A类最多5个,其余都是A类和A类。

B类:总排名前30%的公司没有进入A类,最多23家。其中B类BB最多10个,其余都是B类和B类。

C类:不符合B类要求,评价得分在6分以上的公司。其中C类CC最多35个,其余为C类和C类。

D类:评价得分低于6分,按照评价方法直接评为D类的公司。

去年共有12家券商被授予a类。

上述券商表示,按照中证协的要求,6月3日前应完成提交。但上海受疫情影响的券商可以向协会提出书面申请,协会最多给一周时间申报自评材料。

其表示,上周末加班两天准备自评材料,本周“忙得飞不起来”:“自评材料多,时间短,也需要细心和耐心,部分填写需要其他部门同事的配合。”

值得一提的是,记者注意到,在自评申报要求中,有两项关于长期合理薪酬管理制度的详细申报项目。

其中一条是“建立科学的人事考核和合理的薪酬管理制度,将诚实守信、合规诚信、全面风险管理、践行行业和公司文化理念纳入人事考核和薪酬管理,坚持正面引导、激励和负面惩戒约束并重”。在此,中证协要求券商“重点关注公司将执业行业和公司文化纳入人员考核的具体情况”。

另一个是“建立长短期激励机制,通过适当拉长绩效考核周期和薪酬递延,形成合理有效的长期考核体系和收入分配机制。”在此,中证协要求券商“重点关注公司薪酬管理制度是否符合相关监管规定和自律规则。”

文化建设实践评价结果之所以被券商高度重视,是因为它与7月份证券公司分类评价结果直接挂钩。

上述《通知》明确,分类评价中文化建设实践评价结果加分建议为:AA 1分,A 0.8分,BB 0.5分,B 0.3分,C、d不加分,加分分值最终由证监会确定。

2021年7月3日,中国证券业协会发布了2020年证券公司文化建设实践评价结果,这是行业首次文化建设实践评价。被评为A类的12家券商分别是南京证券、东方证券、国泰君安、国源证券、中信证券、华泰证券、广发证券、光大证券、安信证券、兴业证券、浙商证券、海通证券。

九例可以加分,头部券商是大红利。

此外,记者发现,协会已经提前对奖金项目进行了梳理,并通知了券商。加分项目有9类,头部券商依然是“大玩家”。

一是参与协会自律规则和规范的研究、讨论和起草。《非上市公众公司上市推荐与股票发行工作底稿内容与目录指引》、《证券业文化建设十要素》等10项重要规则规范的起草制定工作由券商参与。其中,CICC参与了4个文件,中信证券参与了3个文件的制定。中国银河、国泰君安、华泰联合、长城证券、南京证券、山西证券、东吴证券、招商证券也可以获得加分。

二是参加协会的培训班。东方证券、兴业证券、国泰君安证券、CICC、东北证券、东兴证券、光大证券等许多证券公司都可以获得加分。

三是参与协会证券从业人员水平评价命题和教材的编写。华融证券、郭盛证券、东吴证券、南靖证券、首创证券、兴业证券、中国银河、东北证券、中信证券、国泰君安、郭进证券、光大证券、太平洋证券、信达证券、海通证券、CICC、蔡襄证券可以获得加分。

四是作为牵头单位或撰写单位,承担协会专业委员会课题,由省部级以上领导批示。广发证券、华泰证券、国泰君安证券、财新证券可以加分。

五是参与协会重点课题研究,被推荐为优秀研究课题。东兴证券、红塔证券、CICC、东北证券、申万宏源、东方证券、天风证券、中国银河等。可以加分。

6.是与协会合作的宣传事宜,提升行业形象。摩根大通、华福证券、方正证券、南京证券、华西证券、华安证券、野村东方证券、招商证券、东方财富证券、华宝证券等可以获得加分。

7.提升行业形象,参与相关报告的编写。《证券业助力二氧化碳排放峰值碳中和行动报告》由兴业证券、CICC、平安证券、中信证券、国泰君安证券牵头撰写。在证券公司社会责任报告中,兴业证券、光大证券、郭凯证券、华龙证券、德邦证券可以获得加分。在中国证券业发展报告中,海通证券、国泰君安、中信建投、申万宏源、中信证券、广发证券、第一创业证券可以获得加分。

8.承办协会组织的专项宣传活动,如投资者教育、反非宣传、行业文化建设等。国联证券、恒泰证券、郭凯证券、兴业证券、中国银河、国信证券、国泰君安、开源证券可以加分。

9.文化建设、党建等特色案例入选协会证券业文化建设年度报告。东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安、郭进证券、海通证券、华泰证券、南靖证券、陕西证券、申万宏源、兴业证券、招商证券、浙商证券、中国银河、CICC、中泰证券、中信建投、中银国际证券可以获得加分。

编辑:苏婉蓉

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